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C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑

C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑

课后测验

试题

一、单项选择题

1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警

示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()。

A. 5年

B. 10年

C. 20年

D. 30年

描述:内部控制材料保存期限

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是()。

A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板

描述:《办法》解决的主要问题

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素,以下说法错误的是

()。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B. 规定了产品分级的综合考虑因素

C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录,供经营机构参考

D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

描述:适当性统一标准问题

您的答案:A

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