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证券公司推荐新三板挂牌业务尽职调查工作制度模版

XX证券股份有限公司

推荐挂牌业务尽职调查工作制度

第一章总则

第一条为有效控制推荐挂牌业务风险,切实提高挂牌公司质量,根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》等相关规定,制定本制度。

第二条本制度所称尽职调查是指公司及尽职调查人员按照法律、行政法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定,通过实地考察、问询、分析性复核等现场和非现场形式对拟挂牌公司及股东、实际控制人进行的全面或专项调查、或审慎核查、以有充分理由确信相关文件真实性的过程。

尽职调查贯穿于从项目承揽直至项目结束的全过程。

第二章基本要求

第三条公司针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等工作。

第四条尽职调查人员应坚守尽职调查职业操守,对在尽职调查过程中获知的信息保守秘密,在该商业秘密未正式公开或未征得客户同意情况下,不得对外泄露或公开,也不得利用内幕信息直接或间接为公司、本人或他人谋取利益。

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